红日药业：西南证券股份有限公司关于公司2016年半年度跟踪报告

西南证券股份有限公司关于天津红日药业股份有限公司2016年半年度跟踪报告

西南证券股份有限公司

关于天津红日药业股份有限公司

2016年半年度跟踪报告

保荐机构名称：西南证券股份有限公司被保荐公司简称：红日药业

保荐代表人姓名：刘冠勋联系电话：15901532611

保荐代表人姓名：曹媛联系电话：13550052886

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募是

集资金管理制度、内控制度、内部审计制度关

联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数5次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是

文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数1

（2）列席公司董事会次数1

（3）列席公司监事会次数0

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

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6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数6

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见0

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数8

（2）报告事项的主要内容核查意见等

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容无

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1

（2）培训日期2016年3月25日

《深圳证券交易所创业板上市公

（3）培训的主要内容司规范运作指引》、《深圳证券交易

所创业板上市规则》

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无-

2.公司内部制度的建立和执行无-

3“．三会”运作无-

4.控股股东及实际控制人变动无-

5.募集资金存放及使用无-

6.关联交易无-

7.对外担保无-

8.收购、出售资产无-

9.其他业务类别重要事项（包括对外

投资、风险投资、委托理财、无-

资助、套期保值等）

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10．发行人或者其聘请的中介机构无

配合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务发展.

财务状况、管理状况、核心技术等无-

方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原

因及解决措施

1.首期限制性股票激励计划的激励对象：首

次授予的限制性股票自授予日起十二个是不适用

月内不得转让。

2.首期限制性股票激励计划的激励对象：首

次授予的限制性股票自本计划首次授予是不适用

日起满12个月后，激励对象应在未来36个

月内分期解锁。

3.首期限制性股票激励计划的激励对

象绩效考核目标：第一个解锁期相比基

期2012年，2014年净利润增长率不低于

68.80，2014年净资产收益率不低于12。

第二个解锁期相比基期2012年，2015年净是不适用

利润增长率不低于110.80，2015年净资

产收益率不低于12。第三个解锁期相

比基期2012年，2016年净利润增长率不

低于153.00，2016年净资产收益率不低

于12.5

4.首期限制性股票激励计划的预留股

份激励对象：首次授予的限制性股票自本计是不适用

划首次授予日起满12个月后，激励对象应在

未来36个月内分期解锁。

5.首期限制性股票激励计划的预留股

份激励对象绩效考核目标：第一个解锁期相

比基期2012年，2015年净利润增长不低于

110.80，2015年净资产收益率不低于是不适用

12。第二个解锁期相比基期2012年，2016

年净利润增长不低于153.00，2016年净

资产收益率不低于12.5

6.首发时公司董事、监事、及其关联自是不适用

然人自愿锁定股份的承诺

7.公司控股股东天津大通投资集团有限公

司及其四名自然人股东、主要股东姚小青先是不适用

生做出的关于避免同行业竞争的承诺

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8.公司控股股东天津大通投资集团有限公

司、实际控制人李占通先生做出的关于减少是不适用

关联交易的承诺

9.公司控股股东天津大通投资集团有限公

司、实际控制人李占通先生做出的关于避免是不适用

占用资金的承诺

10.公司控股股东天津大通投资集团有限公是不适用

司关于社保、住房公积金的承诺

11.吴玢等9名自然人持有红日药业股份锁是不适用

定的承诺

12.光大保德信基金管理有限公司等4名特是不适用

定投资者持有红日药业股份锁定的承诺

13.刘树海、曹霖、王维虎、徐峰、北京汇

众嘉利电子技术有限公司持有红日药业股是不适用

份锁定的承诺

14.姚晨等10名自然人持有红日药业股份是不适用

锁定的承诺

15.美欣达集团有限公司、湖州食品化工联是不适用

合有限公司持有红日药业股份锁定的承诺

16.芮勇持有红日药业股份锁定的承诺

17.刘树海、曹霖、王维虎、徐峰、北京汇

众嘉利电子技术有限公司关于超思股份的是不适用

业绩承诺

18.美欣达集团有限公司、湖州食品化工联是不适用

合有限公司、芮勇关于展望药业的业绩承诺

19.公司控股股东天津大通投资集团有限是不适用

公司关于增持红日药业股份的承诺

20.公司制定的股东回报规划是不适用

四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或

者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改不适用

情况

3.其他需要报告的重大事项无

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（本页无，为《西南证券股份有限公司关于天津红日药业股份有限公司2016年半年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

刘冠勋

曹媛

西南证券股份有限公司

2016年9月1日

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近期的平均成本为17.73元，股价在成本上方运行。空头行情中，目前反弹趋势有所减缓，投资者可适当关注。该股资金方面呈流出状态，投资者请谨慎投资。该公司运营状况良好，多数机构认为该股长期投资价值较高。

短期趋势：弱势下跌过程中，可逢高卖出，暂不考虑买进。中期趋势：下跌有所减缓，仍应保持谨慎。

《红日药业：西南证券股份有限公司关于公司2016年半年度跟踪报告》相关参考资料:
千金药业 2016、修正药业上市2016年、2016益盛药业案件、2016太原药业、红日药业、天津红日药业股份、红日药业 发布会、红日药业 新技术、红日药业 新产品