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证券合规周报(第55期)丨证监会称供应链金融、商业保理等新模式逐渐成为掩盖财务造假的“马甲”,多家公司董监高违规买卖公司股票受监管

发布日期:2023/7/17 16:54:13 浏览:104

监督管理暂行办法》第三十三条的规定,浙江证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

溢嘉私募:未按照合同约定向投资者披露基金信息,收警示函

9月8日,广东证监局发布《关于对广东溢嘉私募证券投资基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》。

经查,公司在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在未按照合同约定向投资者披露基金信息的问题,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条的规定。

持毅资产:未按照合同约定向投资者披露基金信息,收警示函

9月8日,广东证监局发布《关于对广东持毅资产管理有限公司采取责令改正措施的决定》。

经查,公司在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在未按照合同约定向投资者披露基金信息的问题,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条的规定。

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